在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面>　　

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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